大庆市城市建设投资开发有限公司企业年金受托机构评选公告

保 密 声 明

本评选文件的所有信息均受到法律保护，各参加项目评选及相关工作人员应予以保密，请勿将本评选文件的内容向第三方透露。仅供（略）企业年金受托机构评选使用。

未经允许不得以任何理由、任何方式向第三方透露，如有违反，按有关规定，承担相应的法律责任。

*****（略）

一、采购方式：比选

二、项目编号：（略）

三、标段划分：（略）

四、采购内容：根据《中华人民**国劳动法》（中华人民**国主席令第28号）、《集体合同规定》（劳动和社会保障部令第22号）、《企业年金办法》（人力**和社会（略））、《企业年金基金管理办法》（人力**和社会保障部令第11号）等法律、法规及规章，2011年，根据国家政策规定，城投公司按照自愿量力的原则，建立本企业年金制度，为在岗正式员工缴纳企业年金。

（略）现本着“公平、公开、公正”的原则，根据管理需要，选择企业年金受托管理机构，为市城投公司2021年企业年金受托合同到期做好年金业务接续及子分公司企业年金项目服务。

项目由市城投公司企业年金管理委员会依据职权行使职责，委托综合办公室依照流程开展相关工作。

五、控制价:

受托费，******限价为受托管理企业年金基金财产净值的0.1%/年，参与供应商报价超出各项***高限价的（略）无效，***多保留小数点后2位。

六、简要说明：

1、采购人：（略）

2、供应商资格条件：

（1）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人（（略）需提供营业执照彩色扫描件并加盖供应商单位公章）。

（2）具有人力**和社会保障部颁发的《企业年金基金管理机构资格证书》，资格类型为法人受托机构（投标需提供《企业年金基金管理机构资格证书》彩色扫描件并加盖供应商单位公章）。

（3）信誉要求：供应商在“信用中国”（https://（略）gov.cn/）失信（略），在资格（略）。

（4）供应商（略），自有场所需（略），租赁场所需提供租赁合同及房屋产权证明（扫描件加盖公章）。

（5）本项目需要配备两人及以上管理人员提供服务（提供五年以上本行业相关工作证明及本单位近一年社保证明）。

3、质量要求：满足国家、行业相关标准要求，符合（略）要求。

4、服务期：（略）

6、服务地点：（略）

7、评标方法：本次评委根据参评单位视频讲解及PPT材料内容进行评选。

8、采购合同：中标方接到中标通知书后请30日内与采购人签订合同，合同应包含采购人合同必备条款。

9、本次参与评选且具有企业年金受托管理资格的机构（略）

第二部分评选须知

一、参评方式.

供应商需在2021年1月29日8时30分至9时00分将评选文件发送至指定邮箱wyq1231q@163.com，评选文件中要求必须包含三部分：1.资格审查。2.根据评审内容制定的PPT 。3.PPT讲解视频。资格审查内容制作单独PDF格式电子版（简称：PDF1。加盖公章原件彩色扫描件，红章及字迹等必须清晰可见，由于投标供应商原因导致（略）小组无法辨认的由供应商自行承担责任。）。

二、评选文件的修改

市城投公司企业年金管理委员会认为必要时可对评选内容进行适当修改或添加，并及时通知每个参评机构。参评机构应在（略），确认已收到修改文件。

三、无效参评文件

凡有以下情况之一者，视为无效参评文件：

（一）因参评机构原因，参评文件未在规定截止时间前送达的；

（二）参评机构递交多份内容不同的参评文件，或参评文件字迹不清难以辨认，影响参评的；

（三）参评机构在评选过程中违反诚实信用原则，提供虚假信息损害其他参评机构合法权益的；

（四）参评机构（略）。

四、费用承担

参评机构应自行承担其参选文件编制和递交所涉及的一切费用，无论中选与否，均不得以任何理由向市城投公司索赔或提出其他与费用相关的要求。

五、参评文件提交

1、线上开标，投标供应商无需到达开标现场。

2、文件递交：于**时间2021年1月29日08时30分--2021年1月29日09时00分【未在规定时间内递交视为无效】，一次性打包发至wyq1231q@163.com邮箱，要求邮件标题及文件标题注明“XX公司（略）文件”，逾期发送或者在规定时间内未收到的，否决其投标，请投标人掌握好发送时间。

3、请务必确认递交文件的******性，超过递交时间不在接受补充文件。

4、、供应商需对（略）文件自行检验。供应商对其上传的投标文件的真实性承担全部责任。对所有文件的电子版进行评审，***终确定预中标人，中标结果将在发布招标公告的同一网站发布。

5、请保持购买文件时预留电话的畅通，（略）过程中遇到任何问题，我们将通过电话或邮件方式进行沟通。

六、评选办法

本次评委根据参评单位视频讲解及PPT材料内容进行评选。

资格审查通过单位将进行下一步审查，资格审查不通过，不进行PPT及视频讲解（略），通过资格审查至少两家供应商项目进行（略），不足两家，项目做流标处理。

全部文件审查后，由评委进行现场投票。若出现票数相同将进行二次投票或多轮投票，直至（略）出总票数***多的供应商做为预成交单位。

七、评选结果通知

评选结束后，综合办公室将在市城投公司网站对评选结果进行公示，不解（略），未中选参评机构递交的参评资料不予退回。

八、评选说明的解释

本评选文件由市城投公司企业年金管理委员会负责解释。

第三部分参评文件提供要求

一、参评文件构成

参评文件共分三部分：

（一）资格审查：

1、目录；

2、参评承诺书（见附件1）；

3、确认函（见附件2）；

4、法人资格证明文件或授权委托书（见附件3）；

5、受托机构资格证明文件（包括企业法人营业执照副本复印件、企业年金基金受托资格证书副本复印件）等（加盖公章）；

6、受托管理费报价书（见附件4）。

7、“信用中国”截图。

8、供应商需在**省内有办公场所，自有场所需提供房屋产权证明，租赁场所需提供租赁合同及房屋产权证明（扫描件加盖公章）。

9、本项目需要配备两人及以上管理人员提供服务（提供五年以上本行业相关工作证明及本单位近一年社保证明）。

10、资格审查中需提供的其他内容。

（二）根据第四部分“参评文件内容”制作的PPT。

（三）对于PPT的讲解视频。

二、参评文件格式要求

（一）参评文件应使用简体中文；

（二）参评文件应设置摘要和目录，目录要具备具体问题的指向性；

（三）参评文件的正文部分应重点突出、简明扼要，直接回应评选问题，按评选文件顺（略）。

（四）参评文件须法定代表人或其授权代表人签字并加盖公章。

（五）参评机构递交文件中不得在行间进行随意地手工涂改或增删。

特别说明：参评文件正文部分必须录制视频材料，重点（略），直接（略），按评选文（略），时间控制在20分钟以内。

第四部分参评（略）

参评机构须从公司综合实力、受托运营能力、风险控制能力、信息系统建设、受托管理服务能力等方面进行阐述,具体如下:

一、公司综合实力

简述公司综合情况，包括成立时间、经营范围、注册资本等。

股东背景、股权结构及稳定情况。

介绍公司组织架构，包括职责分工（略），并以组织架构图列示。

近三年受到监管机构处罚情况。近三年来是否因财务、投资等违规行为受到过监管部门的处罚，以审计、保监会、银监会、证监会、社保等权威部门的发布的信息为准。

贵公司（略）要财务指标。（需提供对应的审计报告中财务报表及签字盖章页复印件）

二、受托运营能力

贵公司年金受托资产管理规模。（**省受托资产管理规模请以在**省内备案的企业年金受托管理资产规模为准）

表2：（略）

贵公司受托管理集合计划情况。

表7： （略）

年份	期末集合计划数 （个）	期末资产规模 （亿元）	期末总投资收益 （万元）	投资收益率 （%）
2016
2017
2018
2019
2020
平均投资收益率	——	——	——
注：1.“投资收益率”计算样本以人社部披露的企业年金集合计划信息数据为准。
2.各年“投资收益率”为各集合计划的综合收益率按期末规模（略）
3.“平均投资收益率”为2016-2020年公司受托管理的所有集合计划的整体加权平均收益。

请介绍贵公司战略资产配置方案制定流程，以及是否可（略）。

三、风险控制能力

简述贵公司风险控制制度建立情况及内控流程；具有多种资格的管理人，是否具有相互（略）制建立情况。

请介绍贵公司投资监督体系框架，是否涵盖事前、事中、事后整个受托运营管理流程。介绍投资监督事项的拟定、监控和跟踪体系；公司对投资合规性、资产配置追踪和投资波动性的管理机制以及投资业绩评估跟踪管理制度（略）

简述信息安全保密制度建立情况，采取哪（略）。

四、信息系统建设

贵公司是否具有独立的受托管理系统？是自主研发还是外部采购？（自主研发软件请提供专利证书复印件）请简述系统特点和功能，并截图展示。

贵公司是否具有独立的基金投资监督系统？请简述系统特点和功能，并截图展示。

请介绍贵公司灾备体系建设情况。

五、受托管理服务能力

请介绍贵公司对其他管理人的选择、考核与评价机制，考核频率、（略）。（以附件形式提供考核办法）

是否拥有专门的托管人信息库、投资管理人信息库及投资经理人信息库，如有投资经理人信息库请提供记录的投资经理人员数量。

请介绍贵公司履行信息披露职责情况（略）

贵公司在**省投资运营前期为企业在政策培训、业务需求编写、系统开发、代理人系统内部测试、系统接口测试、业务流程梳理方面提供了哪些服务？

六、服务方案情况

请介绍针对**省企业年金的受托服务方案。介绍受托服务方案设计、服务标准和理念，针对本项目的组织保障措施，如何有效保障服务的落实等。

贵公司未来能够为提供哪些增值服务？能否满足个性化服务要求？

贵公司的管理费报价情况。（附件4）

第五部分 附件 附件1

参 评 承 诺 书

本公司承诺:

道循公（略），参加市城投公司企业年金受托机构评选工作。

一、不提供有违真实的材料。

二、不与评委或其他受托机构串通参评，损害国家利益、社会利益或他人的合法权益。

三、不向评委或工作人员行贿，以谋取中选。

四、不进行缺乏事实根据或者法律依据的投诉。

五、本公司若违（略），愿承担相应的法律责任。

六、本公司承诺中选后所提供的受托管理标准、运营及服务与提供的视频宣讲材料一致。

七、其他承诺

。

参评机构(公章)：

法定代表人或授权代理人(签字或盖章):

日 期： （略）

附件2

确认函

致： （略）

按照贵公司企（略），我司确认参加项目评选，并按（略）。并承诺：我司保证所了解的与贵公司企业年金管理相关的任何信息资料，不论是何种载体或以何种方式传递的信息，仅限于本次评选所用，不将此类信息用于任何与本次评选无关的用途。

我司同意按照贵公司要求提供相关的数据或资料。

我司郑重承诺向贵公司提供的所有数据、资料、文本、证明、陈述均真实、准确、完整，没有任何虚（略），没有故意隐瞒与选择企业年金法人受托机构有关的重要事实。若有不实或者违背，我司承担由此而产生的一切责任和后果。

如达成**，我司将按承诺履行各项责任和义务。

我司完全理解，贵公司有权选择任何可能收到的方案。

参与者（公章）：

法定代表人或授权代表人：

（略）

附件3

法定代表人资格证明书

单位名称：

地址：

姓名： （略）

本人系 的法定代表人。就参加你单位组织的采购编号为 的 （略）项目的报价，签署上述项目的（略）文件及合同的执行、完成、服务和保修，签署合同和处理与之有关的一切事务。

特此证明。

（※此处请粘贴法定代表人身份证复印件（正反面），需清晰反映身份（略））

供应商名称（并加盖公章）：

签署日期： （略）

1. 法定代表人参加本项目投标的，仅须出具此证明书。

2. 法定代表人资格证明书必须使用本文件规定格式，否则，（略）无效。

授权委托书

授权人： （略）

工作单位：

职 务：

被授权人： （略）

工作单位：

职 务：

兹授权，上述被授权人代表我司参与贵公司企业年金受托机构评选项目。经授权，被授权******限如下：

1.作为签字代表签署确认函和相关评选文件。

2.代表本公司（略）。

3.与采购人和其他管理机构协商、谈判并签署管理合同等法律文件。

4.与本次活动相关的其他事宜。

本授权委托书自授权人签字之日起生效，至 （略）终止。

供应商（公章）：

法定代表人（签字）：

（略）

附件4

受托（略）

**市城市投资建设开发有限公司：

在充分研究评选文件中所有内容后，我公司提交本项目受托费报价如下：

受托管理费率（%）

若入选，我公司 （接收/不接受）受托管理合同（略）。

参评机构(公章)：

法定代表人或授权代理人(签字或盖章):

日 期： （略）