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创新资本（**）资产管理有限公司续聘ASJ Consultants Limi（略）
【发布时间：2024-05-11 14:05:13】
| 原公告地址: | |||
项目信息
| 项目名称: | 创新资本（**）资产管理有限公司续聘ASJ Consul（略） Limited担任其外部合规顾问 | 项目编号: | 241NG（略） |
招标段/包
| 标段/包名称: | 创新资本（**）资产管理有限公司续聘ASJ Consu（略）Limite（略） | 标段/包编号: | 241NG（略）/01 |
成交内容
| 公示开始时间： | （略） | ||||
| 成交内容： | 双方拟签署聘书就持续专业合规支援服务，服务价格为17600港元/月，服务内容如下： 1. 视乎业务开展情况，提供其它与合规、反洗钱、风险管理、财务与会计等核心职能直接相关的服务 和/或指导意见; 2. 支持负责合规和防止洗钱及恐怖分子资金筹集之核心职能主管（MIC）执行和监督公司合规事宜； 3. 监督和审查基金行政管理人对基金客户的尽职调查（CDD）和反洗钱（AML）风险评估工作； 4. 对专户（全权委托管理）客户进行客户尽职调查和反洗钱（AML）风险评估； 5. 支持风险管理核心职能主管（MIC）为基金和专户管理业务执行持续的风险管理职责（仅限于股 权投资），包括但不限于提供建议和定期准备报告； 6. 在向证监会提交财务申报表表格（FRR）前进行检视 或 根据 贵公司的财务经理所准备的会计管理 账目每半年准备次财务申报表表格（FRR）报告； 7. 协助准备周年业务及风险管理问卷（BRMQ）； 8. 每月进行次小时的本地现场会议； 9. 办公时间内可通过电话和电子邮件联系，就所有合规相关问题提供日常合规支持； 10. 处理证监会的查询； 11. 为公司提供《证券及期货条例》、附属法例、守则及指引的最新修订, 评估对公司的影响； 12. 监察公司向证监会提交报告和问卷调查和各项相关注册及记录 (投诉、持续培训等) ； 13. 协助透过证监会电子服务网站（WINGS）发出各项有关公司和持牌代表的信息更新通知； 14. 检视运营和内控手册、合规手册和其他风险报告 (如有)； 15. 需要时与审计师和财务员协调； 16. 为新员工的入职提供协助； 17. 因应监管要求的改变，向公司提供相关新政策 ； 18. 按月提供专题监管合规课题的培训，并因应证监会的规则和监管要求发生变化提供现场培训 ; 19. 按月开展备存记录相关复核工作。 | ||||
| 特殊事项说明： | |||||
| 附件: | |||||
成交结果信息
| 成交人名称： | ASJ Consult（略） Limited | 成交价格（元）： | （略） |
