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点击登录查看风险、内控、合规、法务、审计“五位一体”协同管理提升项目询比采购公告
1询比采购条件本采购项目 点击登录查看风险、内控、合规、法务、审计“五位一体”协同管理提升项目已通过公司总经理办公会审议，项目资金已落实，采购人为点击登录查看 。该项目已具备采购条件，现公开邀请供应商参加询比采购活动。
2采购项目简介2.1项目名称： 点击登录查看风险、内控、合规、法务、审计“五位一体”协同管理提升项目
2.2项目概况： 为了适应日益严苛的国资监管要求，进一步夯实交科院公司管理基础，提升现代企业治理水平，建设云南交投集团依法治企标杆示范，根据集团公司及交科院公司2025年重点工作任务安排，交科院公司计划推动风险、内控、合规、法务、审计“五位一体”协同管理工作。
3采购范围及相关要求3.1采购范围：风险、内控、合规、法务、审计“五位一体”协同管理提升咨询服务。服务内容（包括但不限于）：
（一）搭建“五位一体”顶层架构。基于“五个协同”目标，整合“三道防线”职能，对风险、内控、合规、法务、审计相关制度进行优化完善，明确组织架构优化、制度整合路径、跨部门协作机制等，完善治理层、经营层及各部门在风险、内控、合规、法务、审计工作中的协同管理职责，将相关职责与工作机制协同内化于制度和管理流程当中，明确联席会议、联合审查、联合检查、问题反馈等协同运作机制，高标准实现组织机构、制度设计和运行层面的横向协同联动。
（二）建立制度分类分级管理机制。根据外规及集团管理制度，结合科改示范企业管理要求，深入识别制度缺失或覆盖不全、制度可操作性差、制度冲突与碎片化、制度执行不力等问题，提出制度“废改立”建议及分类分级管理建议，重塑现有制度结构、框架及分类分级管理要求，彻底解决公司制度杂乱、制度间相互独立、不成体系的问题。
（三）建设公司全面风险数据库。对现有内控风险数据库、合规风险数据库进行整合完善，全面梳理内外部合规风险因素，整合内部和外部的内控缺陷库、审计问题库、合规处罚库、法务纠纷库，以及法律法规、行业标准、监管要求等，明确风险类别、表现形式、影响等级等，形成更加符合公司业务特点，涵盖战略、市场、运营、财务、法务合规5大类风险的全面风险数据库。
（四）对合规管理体系进行查漏补缺。根据省国资委和集团合规管理相关要求，以及公司合规管理实际需要，补充完善合规管理工作成果。对各业务环节涉及的外部规定、内部管理要求以及部门合规职责进行整理，实现部门合规职责清晰，合规工作要求明确、具有可操作性。
（五）合规、内控、风险、法务、审计管理要求融入制度和业务管理流程。系统梳理识别公司管理制度、经营管理活动风险点、内控流程和管控要求、合规义务及合规审查重点，全面修订公司内部管理制度，将合规、内控、风险、法务、审计管理要求融入日常业务运营制度及流程中，实现以制度为核心、以业务流程为载体的合规、内控、风险、法务、审计“五位一体”运行机制，编制《风控合规管理手册》，避免工作重复，减少管理成本，增强实施可操作性，提升管控效率与质量。
（六）将合法合规性审查要求嵌入权责清单和业务表单。根据重要性原则，以权责清单和内控流程为抓手，梳理识别需要开展合法合规性审查的事项，将法务审查与合规审查要求嵌入业务管理流程。系统修订公司权责清单，明确需要进行法务尽调、出具法律意见书或开展合规审查事项的责任部门、介入环节及工作成果等内容。基于公司业务实际及合规风险重点领域，选取3个重点流程设计合规审查专用表单，作为制度统一的规范性附件，将合规审查要求嵌入业务流程，明确各部门或岗位的合规审查要点，进一步压实合规审查工作责任。
（七）建立一站式评价机制。建立涵盖风险、内控、合规、法务、审计工作的考核评价体系，推进风险评估、内控评价、合规评价、法务检查、审计监督等工作协同开展，形成一站式评价与考核机制，避免工作重复和割裂，在满足各管理体系评价监督工作需要的基础上，整合出具“五位一体”管理体系评价报告，支撑管理体系的“PDCA”循环优化。
（八）系统优化部门职责。围绕公司业务价值链，深入识别公司各部门是否存在职责不清、职责重叠或交叉、职责空白、职能履行不到位等问题，提出部门职责优化调整建议，并根据新的部门职责分工，编制部门职责说明书，进一步细化和明确各部门职责，压实管理责任。
（九）建立重点流程垂直管控规范。针对公司物资采购与劳务招募、物资管理、合同管理三个核心管理流程，深入重要施工板块、重点新兴业态分支机构的项目部开展调研，充分识别流程运行过程存在的风险和不足，完善分级授权、流程管控、权力责任制衡等方面的统一要求和标准，建立纵向到底的核心流程管理规范，实现核心流程的统一化、标准化。
（十）协助数字化大风控。协助公司信创中心推进“大风控”的数字化蓝图设计和落地实施，将权责清单及相关合规、内控、风险、法务管理要求嵌入OA系统。为合理应用Deepseek等AI工具部署内部管理制度数据库、全面风险数据库，提升风险、内控、合规、法务工作的质量和效率提供咨询意见建议。在项目服务期内，基于公司信息化实施计划，为逐步推进法务、合规、内控、风险一体化管理系统平台建设，建立合同管理模块、风险管理模块、内控管理模块等管理模块提供实施意见建议，促进法律意见、合规审查、内控检查等相关信息跨部门共享与应用。
3.2服务期限：****前完成服务内容。
3.3服务地点： 云南省昆明市****点击登录查看）
3.4质量要求： 满足国家及行业现行标准、规范及采购人的实际要求，按质完成合同约定的相关服务。
3.5合同包划分： 本项目为1个合同包。
3.6其他： /
4供应商资格要求供应商须在中华人民共和国境内注册，为具有有效法人资格的企业（事业）单位或其他组织，具备有效的营业执照（或事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件）。
4.1供应商应依法设立且满足如下最低要求：
4.1.1资质最低要求： 供应商须在中华人民共和国境内注册，为具有有效法人资格的企业（事业）单位或其他组织，具备有效的营业执照（或事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件）。
4.1.2财务最低要求： （1）供应商财务状况正常，经营状况应保持正常状态，无破产或被兼并情况（提供承诺函）；（2）供应商提供具备开具增值税发票能力的证明材料复印件（例如：一般纳税人资格证明或国家税务局纳税人信息查询查询截图或近半年开具的增值税发票等材料）；
4.1.3业绩最低要求：供应商****至响应文件递交截止时间（以合同签订时间为准）至少承担过1项风险、内控、合规、法务、审计相关项目咨询服务的业绩。
4.1.4信誉最低要求：（1）供应商****至响应文件递交截止时间，未曾因服务期不能实现履约等原因被省级及以上行政主管部门或行业主管部门通报；（2）供应商****至响应文件递交截止时间未发生过骗取中标和严重违约及重大合同纠纷；（3）供应商未被省级及以上行政主管部门或行业主管部门取消询比项目所在地的响应资格且响应资格处于有效期内；（4）供应商在“信用中国”网站（https:****://zxgk.court.gov.cn/）中未被列入失信名单（供应商需附网站查询结果截图）；（5）供应商在国家企业信用信息公示系统（https://www.gsxt.gov.cn/）中未被列入严重违法失信名单（黑名单）（供应商需附网站查询结果截图，供应商为事业法人或其他组织的不作要求）；（6）****至今单位及其法定代表人均无行贿犯罪，通过“中国裁判文书网”（https://wenshu.court.gov.cn）查询行贿犯罪相关信息（供应商需附网站查询结果截图）。
4.1.5主要人员最低要求： 不少于5人的服务团队（含：项目负责人），服务团队人员为供应商本单位在职人员，须提供与供应商本单位签订的劳动合同（可不含薪酬页）或近半年的社保缴费证明材料彩色复印件（社保缴费证明需加盖社保机构专用章）。
4.1.6其他要求： /
4.2本次采购√接受 □不接受联合体。
联合体参加询比采购活动的，应满足下列要求： 两个法人或其他组织可以组成联合体，以一个投标人的身份共同投标 。
联合体应递交联合体协议书，且联合体各方不得再以自己名义单独或参加其他联合体参与本询比采购项目，否则相关响应文件均无效。
4.3每个供应商最多可对1个合同包进行响应，且最多允许成交1个合同包。成交后不允许违法、违规分包或转包。
4.4与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的单位，不得参加响应。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一个项目（合同包）响应，否则相关响应文件均无效。
5采购文件的获取5.1凡明确参加本项目响应的供应商，请于**** 14时00分起至2025 年 7月2日14 时00分前登录云南省交通投资建设集团有限公司采购数字化平台（以下简称“采购数字化平台”，网址： https:****/ ，下同）获取电子采购文件。
5.2获取询比采购文件的流程
（1）暂未注册账号的企业打开采购数字化平台，在采购数字化平台“首页→采购公告→对应询比采购项目→参与报名”点击参与报名完成相关信息录入，系统自动生成供应商登录账号及默认密码。
（2）已生成登录账号的供应商打开采购数字化平台，在采购数字化平台“首页→供应商登录”端口登录采购数字化平台，进入供应商平台“招标报名→对应询比采购项目→报名”确认参与报名，并按照询比采购公告第5.3款的要求上传相关资料。
（本项目不收取询比采购文件编制费）
5.3获取询比采购文件所需资料
询比采购文件获取登记表彩色扫描件（格式详见本章“询比采购公告附件：询比采购文件获取登记表”）、营业执照（或事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件）彩色扫描件、法定代表人(单位负责人)身份证明或附有法定代表人(单位负责人)身份证明的授权委托书彩色扫描件、企业基本账户开户许可证或基本账户开户行出具的《基本存款账户信息》彩色扫描件一套，以上资料须加盖供应商单位公章。
6响应文件的递交及相关事宜6.1响应文件递交截止时间：****09时30分；
6.2网上递交网址为：https:****/ （递交方式详见采购数字化平台“帮助中心”），供应商须在响应文件递交截止时间前完成所有有效电子响应文件的递交）。
注：供应商逾期递交或未成功递交的响应文件，视为未递交响应文件，采购人将不予受理，由此带来的后果由供应商自行承担。
7响应文件开启相关事宜7.1响应文件开启方式：网上智能开标及远程解密
7.2响应文件开启时间和地点
开启时间：同响应文件递交截止时间。
开启地点： 线上开标 。
7.3注意事项
（1）供应商需在响应截止时间前1小时内登录采购数字化平台，进入供应商平台完成供应商签到操作（“供应商平台→供应商签到→对应询比采购项目→签到”）；待采购人/采购代理机构下达响应文件开启指令后，供应商需在规定的时间内完成解密操作（“供应商平台→投标/响应→已报价→对应询比采购项目→查看→解密”），本项目解密时间为30分钟。若供应商没有在规定时间完成以上相关操作，则视为撤销其响应文件，不再进入评审阶段。
（2）因开启系统、开启现场网络、设备及其他特殊原因，导致不能正常解密响应文件的，经采购人核实同意后，可再次下达网上解密指令来延长解密时间。
（3）供应商对响应文件开启过程及结果有异议的，应在响应文件开启会议过程中或在规定的异议询问时间内提出，由采购人或采购代理机构给予回复，供应商未提出异议的，则视为供应商对响应文件开启过程及结果无异议。
（4）采购数字化平台已具备在线加密功能，供应商在响应文件上传前无须对响应文件进行加密，若因供应商自行加密后导致响应文件无法进行正常解密，视为撤销响应文件，由此带来的后果由供应商自行承担。
8 发布公告的媒介
本项目询比采购公告在云南省交通投资建设集团有限公司采购数字化平台（网址：https:****/ ）上发布，对在其他网站或媒体转载的公告及公告内容采购人不承担任何责任。
9 评审办法评审办法采用 综合评估法 。
10 联系方式采购人： 点击登录查看
地 址： 云南省昆明市****
邮政编码： 650011
联系人： 点击登录查看
电 话： ****
电子邮箱： ****@qq.com
2025年 6月30日
