岳阳财嘉一号专项基金资金托管银行遴选公告

岳阳财嘉一号专项基金资金托管银行遴选公告

各驻岳金融机构：

点击登录查看、岳阳财金私募基金公司、经开区****

一、遴选对象

具有私募股权基金资金托管业务资质的各驻岳金融机构。

二、前提要求

申请岳阳财嘉玖行专项基金资金托管的金融机构，应当具备下列条件：

（一）明确同意将托管账户开立在岳阳市辖区，托管资金保存在岳阳市当地。

（二）在我国境内依法设立的金融机构，其中为银行机构的，必须是总行或有总行授权；

（三）经中国证券监督管理委员会和国家金融监督管理总局核准，具有基金业务的托管资格；

（四）设有专门的基金托管部门和人员，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；

（五）具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统；

（六）有完善的托管业务流程、内部稽核监控、风险控制、业务隔离、信息保密等健全的工作制度，且相关制度能够有效实施；

（七）最近三年保持良好的财务状况，没有受过监管机构或司法机关重大处罚的不良记录；

（八）承诺托管机构违反托管机构主要职责的，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任（模板2）。

（九）不接受以联合体形式申请参加遴选。

三、托管机构主要职责（需纳入托管协议）

托管机构重点保障基金的资金安全，具体负责基金资金的保管、拨付和结算等日常工作，对基金投资活动进行动态监管，定期向管理人提交托管报告。主要职责如下：

（一）确定基金托管银行账户开户网点，为基金开立募集资金账户、托管资金账户或其他所需账户，并保管相关账户资料。

（二）负责基金的资金保管、账户管理、资金清算等事务，保障基金财产的独立、安全，对投资活动实施动态监管。

（三）按照基金协议、基金托管协议、合伙人会议决议等，对划款指令及其所附要件进行审查后执行有效划款。

（四）提供资金交易、第三方存管、银证转账、资金监管服务等便捷通道；提供资金变动实时提醒、账户余额查询资金交易明细查询及下载功能；在每月月初6个工作日内与基金管理人核对账务记录，并提供网银回单、对账单等。

（五）对托管基金的资金使用情况进行监管，按照基金要求出具符合规定格式要求的报告。基金资金出现异常流动，托管银行应当及时了解情况，并向基金管理人、基金出资人和岳阳市财政局报告。

（六）托管银行安排专人负责对接基金相关工作，并相对固定，能够提供专业高效服务，对基金运营过程中的各类需求进行限时响应、解决。

（七）在保障安全性、统筹流动性的基础上，基金和管理人开展间隙资金管理向银行进行配置产品询价时，托管银行须根据要求提供产品报价。基金根据间隙资金管理方案询价基础上进行产品配置时，托管银行确保不得以任何理由阻碍基金在托管银行以外的其他银行购买银行存款、国债、地方性政府债券等安全性和流动性较好的固定收益类金融资产（产品到期后资金直接原路返回托管银行）。

（八）对资金使用、回收、管理实施动态监管，当资金出现异常流动，托管银行应当及时了解情况，及时提示基金管理人违规风险，并及时向基金管理人、出资人报告。

（九）配合监督工作，不得拒绝、阻挠、拖延，不得提供不实的基金管理资料及信息。

（十）基金托管协议约定的其他职责及相关法律法规的其他要求。

如有违反以上内容，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任。

四、提交途径及要求

自市****

申请机构将纸质材料（5份）连同U盘（PDF电子档）一同以密封袋密封，密封袋上注有银行名称全称及银行工作人员签名。

（联系人：刘波；联系方式：****）

岳阳财金私募基金有限公司

****

重要提示：未提供《申请材料说明》所要求承诺函的，将扣分；未按《申报材料汇编用印、格式、封面要求》规定盖章的，将扣分。申请银行中选为托管银行的，对遴选时提供承诺未实现的，我司将采取在下次基金资金托管遴选中扣分，约束相关业务等措施。

申报材料说明

参选银行应根据托管银行遴选公告的相关要求，按以下内容提交材料。

一、申报函、表

申报函、申报表（见模板1）。

二、申请文件

文件一 承诺函（见模板2）

文件二 资质证明

营业执照副本、金融许可证、银行基金托管资质证书复印件（中国证监会、人民银行直接批复）。申请人并非中国证监会、人民银行关于基金托管资质批复对象的，应提供批复对象（如总行）授予的基金托管资质授权书（授权书要在有效期内，授权书不在有效期内但有单独下发有效期延长文件应一并提供）。

文件三 无重大过失及处罚的说明

最近3年无重大过失及受行政主管部门或司法机关处罚的证明文件或声明。

文件四 参选银行概况（简单概括）

1.基本情况：包括银行名称、注册地址、认缴及实缴出资、股权结构、行业地位、所获荣誉等。

2.制度建设：包括风险控制制度、基金托管业务相关管理制度等。

3.信息系统：包括托管业务系统、网银查询系统、托管数据集成等。

4.其他：包括资本充足率、不良贷款率、拨备覆盖率、流动性覆盖率、流动性比率等数据。

文件五 基金托管经验、业绩情况

包括私募股权投资基金、创业投资基金的数量、规模等，并分类提供托管基金汇总统计表（见模板3）、最近签署的托管合同及募集户监督协议（1份）。

上述材料须明确显示所托管基金名称及托管金额，否则不予认可。若提供合同、协议为上级机构签订，实际由参选银行或参选银行下级分支机构经办的业绩，须单独列文对此情况进行说明，并加盖参选银行公章。

文件六 托管团队配备

参选银行托管团队、风控团队情况；参与银行拟安排的与本基金管理人对接专人情况，包括对接专人姓名、联系方式、安排职责、从业经验包括属地服务能力及托管经验等（注意与申报表、托管基金汇总统计表的一致性）。

文件七 参选银行服务

（一）收益相关

1.托管费报价（需提供承诺函，盖申请银行公章）。

2.其他费用：如划款手续费、账户管理费、询证费、年费等

3.资金存款收益：申请银行能够给予托管基金最的高协定存款利率和7天通知存款利率（需提供承诺函，盖申请银行公章）。

4.资金管理：基金间歇资金管理方案，应包括投资标的的种类、申赎条件及相应最低收益水平（人民银行同期定期存款基准利率上增加的基点数）（需提供承诺函，盖申请银行公章）。

（二）运营相关

1.资金周转效率：（1）在要素齐全的情况下，不同性质账户（募集户、基本户、托管户）从收到划款指令到最终完成划款所需时间；（2）日划款额度、一次性划款额度情况；（3）特殊、紧急情况下的快速、绿色通道及线下通道情况，需所说明该通道具体联系方式、指定联系对象及其身份、职位（（3）需提供承诺函，盖申请银行公章）。

2.业务支持：申请人与市财金集团合作担保业务，2024至2025年10月末累计担保金额；截至2025年10月末，担保业务代偿率（需提供与市财金集团对数据核对证明）。申请人与市财金集团合作转贷业务，2024年至2025年10月末累计转贷金额（需提供与市财金集团对数据核对证明）。

（三）协同相关

1.账户开立：在资料齐备的前提下，申请银行完成募集账户、托管账户开立所需时间。账户开立完成是指该账户可转出资金，且能接收资金转入；所需时间请以天衡量（需提供承诺函，盖申请人公章）。

2.基协备案：申请银行提供向管理人提供募集户到账通知书、委托财产起始运作通知书等中基协备案要求文件的流程、时间及需管理人应提交的材料（需提供承诺函，盖申请人公章）。

账户开立及基协备案承诺未实现的，市财金集团将采取在下次基金资金托管银行遴选中予以扣分，约束集团业务的相关措施。

（四）服务相关

1.曾获荣誉：最近3年至现在曾荣获岳阳市金融支持地方经济发展单位荣誉或岳阳市其他市级荣誉（提供相关证明文件）。

2.地方支持：2023年至2025年1-10月份在岳阳市累计纳税总额（属于申请人行政层级内的，且在岳阳市的分支机构为统计口径，请提供完税凭证）。

3.对企支持：在满足行业监管及银行授信、贷款要求的前提下，承诺为上海玖行能源科技股份有限公司在岳阳设立子公司提供授信、贷款支持（需提供承诺函，盖申请人公章）。

最近三年年末及2025年10月末，申请银行下属岳阳分行报岳阳人民银行当年末（期末）企业贷款余额。

4.增值服务：增值服务方案（包括但不限于募资服务、个性化服务、提供第三方数据库、大数据风控模型数据、开放优势企业名单等等）等金融服务支持方案（需提供承诺函，盖申请银行公章）。

（五）信息相关

1.信息报送：内容主要为托管机构为管理人提供的资金托管报告、财务会计报告和其他报告情况，包括但不限于提供报告的频次、报告类型、报告主要内容（需提供承诺函，盖申请银行公章）

2.其他报告：申请机构拟提供的其他报告或信息报送、披露服务。

文件八 划款程序

申请银行对管理人划款指令的处理的程序，需说明重要节点及其相应审核部门、审核人职位等。

文件九 参选银行认为需加以说明的其他材料

申报材料汇编用印、格式、封面、装订要求附后。

模板1

申报函

岳阳财金私募基金管理有限公司：

根据岳阳财嘉玖行专项基金托管银行遴选公告，**银行（参选银行全称）不仅满足贵司对托管银行的基本要求，而且拥有健全的托管制度体系、专业的托管业务团队以及较强的托管服务能力。现申报托管岳阳财嘉玖行专项基金资金，此次申请已履行必要的内部程序，获取总行/上级银行xx（全称）同意。

附件：托管银行申报表；

联系人：****

联系电话：****

参选银行名称（盖章）

2025年**月**日

岳阳财嘉玖行专项基金

资金托管银行申报表

注：私募股权投资基金、创业投资基金托管规模、单数仅限于在中基协备案的基金。

模板2

承诺函

岳阳财金私募基金有限公司：

（申请机构全称）参加贵司组织的岳阳财嘉玖行专项基金资金托管的遴选，根据基金资金托管遴选公告（以下简称遴选公告）要求，现郑重承诺如下：

1.我行承诺本次参选所提供的全部资料真实、准确、完整，如果所提供的资料有欺诈和严重失实情况，贵司有权取消我行参选资格，因资料欺诈、失实对贵司造成的损失，我行亦承诺予以赔偿。

2.我行承诺已具备遴选公告第三项“前提要求”中所涉及的所有要求。

3.如若获选，我行承诺将严格履行遴选公告第四项所述“托管机构主要职责”并落实基金托管协议要求，如有违反，贵司有权单方面终止托管协议且不承担任何违约责任，我行承诺就违反“托管银行主要职责”以及基金托管协议的行为，对贵司承担违约责任。

参选银行名称（盖章）：

参选银行法人代表（签字/盖章）：

2025年**月**日

模板3

托管基金汇总统计表（湖南省范围）

填报单位（需加盖公章）： 单位（亿元）

注：统计口径为2022年至****，曾在、仍在中基协备案的私募股权基金、创业投资基金；

申报材料汇编用印、格式、封面、数量要求

一、用印说明

1.申请函、文件一至文件九，参选银行应在申请函、各文件首页和末页盖章。

2.申请函及文件一文件九汇编成册，参选银行应在汇编封面盖章，并加盖骑缝章。

3.请申请银行根据要求对《申报材料说明》中提及的表格、承诺函盖章，未盖章的，将扣分。

二、数量要求

5册

三、格式说明

（一）标题

标题字体“方正小标宋_GBK”，二号字，行间距28.5磅。

（二）正文

正文行间距28.5磅。

一级标题使用三号“方正黑体_GBK”字体；

二级标题使用三号“方正楷体_GBK”字体；

三级标题使用三号“方正仿宋_GBK”字体，加粗；

正文文字统一使用三号“方正仿宋_GBK”字体；

（三）页面设置

上边距37mm，下边距35mm，左边距28mm，右边距26mm。

页码使用小三号“Times New Roman”字体。

（四）表格

表格中相关内容可使用小于正文的字号，兼顾美观度。

四、封面示例

***************基金托管银行

申报材料汇编

****（参选银行全称）

****年**月